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2019基金從業資格考試輔導教材:基金從業資格考試考點精講-基金法律法規、職業道德與業務規范
基金從業資格考試輔導教材2019·依據大綱-考點結構清晰 巧妙點撥-加深理解記憶

 

商城價21.60 今日促銷
定 價¥48.00
作 者中公教育財經考試研究院
出版時間20181201
出版社西南財經大學出版社
ISBN9787550437982
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作 者:中公教育財經考試研究院
出版社:西南財經大學出版社
出版時間:20181201
版 次:1
裝 幀:平裝
開  本:16開
ISBN:9787550437982
  商品介紹

    《中公版·2019基金從業資格考試輔導教材:基金從業資格考試考點精講 基金法律法規、職業道德與業務規范》本書共十三章,主要介紹了基金行業基礎知識,基金監管與職業道德,基金的募集、交易、登記及信息披露,基金的銷售管理,基金管理人公司治理、內部控制和合規風險管理等內容。具體章節如下:
第一章 金融市場、資產管理與投資基金
第二章 證券投資基金概述
第三章 證券投資基金的類型
第四章 證券投資基金的監管
第五章 基金職業道德
第六章 基金的募集、交易與登記
第七章 基金的信息披露
第八章 基金客戶和銷售機構
第九章 基金銷售行為規范及信息管理
第十章 基金客戶服務
第十一章 基金管理人公司治理和風險管理
第十二章 基金管理人的內部控制
第十三章 基金管理人的合規管理

  目錄

第一章
金融市場、資產管理與投資基金1
本章學習框架1
考點精講1
考點1 居民理財與金融市場1
考點2 金融資產與資產管理行業4
考點3 我國資產管理行業的狀況7
考點4 投資基金簡介14
本章同步自測16
第二章 證券投資基金概述18
本章學習框架18
考點精講18
考點1 證券投資基金的概念和特點18
考點2證券投資基金的運作與參與主體22
考點3證券投資基金的法律形式和運作方式27
考點4證券投資基金的起源與發展31
考點5我國證券投資基金業的發展歷程33
考點6證券投資基金業在金融體系中的地位與作用36
本章同步自測37
第三章 證券投資基金的類型42
本章學習框架42
考點精講42
考點1證券投資基金分類概述42
考點2股票基金46
考點3 債券基金49
考點4 貨幣市場基金50
考點5 混合基金52
考點6 避險策略基金53
考點7 交易型開放式指數基金(ETF)55
考點8 QDII基金58
考點9 分級基金60
考點10 基金中基金61
本章同步自測63
第四章 證券投資基金的監管65
本章學習框架65
考點精講65
考點1 基金監管概述65
考點2基金監管機構和自律組織68
考點3對基金機構的監管74
考點4對公開募集基金的監管84
考點5對非公開募集基金的監管92
本章同步自測98
第五章 基金職業道德101
本章學習框架101
考點精講101
考點1道德與職業道德101
考點2基金職業道德規范103
考點3基金職業道德教育與修養113
本章同步自測115
第六章 基金的募集、交易與登記117
本章學習框架117
考點精講117
考點1基金的募集與認購117
考點2基金的交易、申購和贖回126
考點3基金的登記136
本章同步自測139
第七章 基金的信息披露142
本章學習框架142
考點精講142
考點1基金信息披露概述142
考點2基金主要當事人的信息披露義務146
考點3基金募集信息披露150
考點4基金運作信息披露154
考點5特殊基金品種的信息披露162
本章同步自測164
第八章 基金客戶和銷售機構168
本章學習框架168
考點精講168
考點1基金客戶的分類168
考點2基金銷售機構172
考點3基金銷售機構的銷售方式、理論與策略175
本章同步自測178
第九章 基金銷售行為規范及信息管理180
本章學習框架180
考點精講180
考點1基金銷售機構人員行為規范180
考點2基金宣傳推介材料規范184
考點3基金銷售費用規范190
考點4基金銷售適用性與投資者適當性193
考點5基金銷售信息管理200
考點6 非公開募集基金的銷售行為規范202
本章同步自測208
第十章 基金客戶服務212
本章學習框架212
考點精講212
考點1基金客戶服務概述212
考點2客戶服務流程214
考點3投資者保護工作216
本章同步自測218
第十一章 基金管理人公司治理和風險管理220
本章學習框架220
考點精講220
考點1 治理結構220
考點2 組織架構226
考點3 風險管理230
本章同步自測237
第十二章 基金管理人的內部控制239
本章學習框架239
考點精講239
考點1內部控制的目標和原則239
考點2內部控制機制245
考點3內部控制制度248
考點4內部控制的主要內容249
本章同步自測252
第十三章 基金管理人的合規管理255
本章學習框架255
考點精講255
考點1合規管理概述255
考點2合規管理機構設置257
考點3合規管理的主要內容263
考點4合規風險265
本章同步自測266
中公教育·全國分部一覽表268

  編輯推薦

    《中公版·2019基金從業資格考試輔導教材:基金從業資格考試考點精講 基金法律法規、職業道德與業務規范》本書在對基金從業資格考試大綱、官方教材深入分析和研究的基礎上,精選相關內容編輯成書。本書具有以下特點:
1.依據大綱,考點結構清晰。
本書嚴格依據考試大綱編寫,采用分章節、分考點的形式對證券投資基金基礎知識進行精講,幫助考生提高復習效率。
2.囊括考點,突出重點。
本書以考點的形式列出了考試大綱要求的知識點,同時在囊括考點的基礎上,以不同顏色標識重點難點,幫助考生強化知識點,突破重難點。
3.巧妙點撥,加深理解記憶。
本書注重方法引導,書中提供“中公錦囊”“真題鏈接”幫助考生總結、拓展相關知識,以加深理解,使考生掌握解題關鍵,提升能力,高效備考。

  文摘

  第一章金融市場、資產管理與投資基金
  本章學習框架
  第一章考點考查角度
  金融市嘗資產管理與
  投資基金居民理財與金融市場金融、理財、儲蓄與投資
  金融市場的概念、分類與構成要素
  金融市場的監管
  金融資產與資產管理行業金融資產的概念、種類
  資產管理的概念、特征
  資產管理行業的特點、范圍、功能與作用
  我國資產管理行業的狀況我國資產管理行業的范圍、規模
  各類資產管理業務
  我國資產管理行業存在的主要問題
  投資基金簡介投資基金的定義及主要類別
  考點精講
  考點1?居民理財與金融市場
  一、金融與居民理財(★★)
  金融,即貨幣資金的融通。貨幣資金來源于居民(包括個人和企業)從事的生產活動。現代居民經濟生活中的日常收入、支出活動和儲蓄、投資等理財活動構成了現代金融供求的重要組成部分。
  現代居民的收入主要是貨幣性收入。當貨幣性收入小于支出的需求時,產生赤字,居民沒有足夠的貨幣資金理財;當貨幣性收入超過支出的需求時,產生盈余,居民就有了理財的動機。理財是指對財務進行管理,以實現財產的保值、增值。居民貨幣性收入、支出及理財需求的關系如表1-1所示:
  表1-1居民貨幣性收入、支出及理財需求的關系
  居民貨幣性收入與支出的關系居民收支理財需求
  收入<支出赤字無
  收入>支出盈余有
  長期以來,我國居民的主要理財方式是貨幣儲蓄,改革開放后隨著國民經濟的發展,居民收入快速增加,我國居民投資理財需求也迅速增長。
  貨幣儲蓄與投資的含義及特點如表1-2所示:
  表1-2貨幣儲蓄與投資的含義及特點
  主要理財方式含義及特點
  貨幣儲蓄指居民將暫時不用或結余的貨幣收入存入銀行或其他金融機構的一種存款活動,特征是其保值性
  投資指投資者當期投入一定數額的資金而期望在未來獲得回報,所得回報應該能補償投資資金被占用的時間、預期的通貨膨脹率以及期望更多的未來收益,未來收益具有不確定性
  【2018年】關于基金與銀行儲蓄存款的差異,以下表述正確的是()。
  Ⅰ.性質不同Ⅱ.期限不同
  Ⅲ.收益與風險特性不同Ⅳ.信息披露程度不同
  A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  C.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ
  【答案】A。解析:基金與銀行儲蓄存款的差異主要表現在以下三個方面:①性質不同;②收益與風險特性不同;③信息披露程度不同。
  二、金融市場的分類與構成要素(★★)
  金融市場是貨幣資金融通的市場,是資金供給者和資金需求者雙方通過金融工具進行交易而融通資金的市場。
  (一)金融市場的分類
  金融市場按照不同的標準,可以做出以下分類:
  1.按照交易工具的期限劃分
  金融市場按照交易工具的期限可分為以下兩種:
  (1)貨幣市場。貨幣市場又稱短期金融市場,是指專門融通一年以內短期資金的場所,主要解決市場參與者短期性的資金周轉和余額調劑問題。
  (2)資本市場。資本市場又稱長期金融市場,是指專門融通期限在一年以上的有價證券的長期資金交易的場所。廣義的資本市場包括以下兩項:①銀行中長期存貸款市場;②有價證券市場,包括中長期債券市場和股票市場。狹義的資本市場專指有價證券市場,即中長期債券市場和股票市場。
  2.按照交易標的物劃分
  金融市場按照交易標的物可分為以下五種:
  (1)票據市場。票據市場是指各種票據進行交易的市場,按交易方式主要分為票據承兌市場和貼現市場。
  (2)證券市場。證券市場是股票、債券、基金等有價證券發行和轉讓流通的市場。股票市場是股份有限公司的股票發行和轉讓交易的市場。股票市場分為以下兩種:①股票發行市場(股票初級市場),是指股份有限公司發行新股票的市場;②股票的二級市場,是指已發行股票的轉讓流通市場。債券市場則是指政府債券、公司(企業)債券、金融債券等的發行和流通市場。
  (3)衍生市場。衍生工具市場是各種衍生金融工具進行交易的市場。衍生金融工具包括遠期合約、期貨合約、期權合約、互換協議等,在金融交易中具有套期保值、防范風險的作用。
  (4)外匯市場。外匯市場是指各國中央銀行、外匯銀行、外匯經紀人及客戶組成的外匯買賣、經營活動的總和,包括外匯批發市場以及銀行同企業、個人之間進行外匯買賣的零售市場。
  (5)黃金市場。黃金市場是專門集中進行黃金買賣的交易中心或場所。目前黃金仍是國際儲備資產之一,在國際支付中占據一定的地位,因此黃金市場依舊是金融市場的組成成分。
  3.按照交割期限劃分
  金融市場按照交割期限可分為以下兩種:
  (1)現貨市場。現貨市場的交易協議達成后在2個交易日內進行交割。在現貨交易中,成交與交割之間幾乎沒有時間間隔,因而對交易雙方來說,利率和匯率風險小。
  (2)期貨市場。期貨市場的交易在協議達成后并不立刻交割,而是約定在某一特定時間后進行交割,協議成交和標的交割是分離的。在期貨交易中,交割要按成交時的協議價格進行,交易對象價格的升降不確定,風險較高。
  4.按照交易性質劃分
  金融市場按照交易性質可分為以下兩種:
  (1)發行市場。發行市場是籌集資金的公司或政府機構將其新發行的股票和債券等證券銷售給最初購買者的金融市場,也稱一級市場。
  (2)流通市場。流通市場是已經發行的證券進行買賣、轉讓和流通的市場,也稱二級市場。
  5.按照地理范圍劃分
  金融市場按照地理范圍可分為以下兩種:
  (1)國內金融市場。國內金融市場是指一國范圍內的資金流通與資金交易的市場,可分為全國性、區域性、地方性的金融市場。國內金融市場通常由國內金融機構參與,不涉及貨幣資金的跨境流動。
  (2)國際金融市場。國際金融市場,是指國家間的資金融通與資金交易的市場。國際金融市場涉及貨幣資金的跨境流動,由經營國家間貨幣業務的金融機構組成,其經營內容包括跨境的資金借貸、外匯買賣、證券買賣、資金交易等。
  (二)金融市場的構成要素
  金融市場的構成要素及具體內容如表1-3所示:
  表1-3金融市場的構成要素及具體內容
  要素具體內容
  市場參與者主要包括政府、中央銀行、金融機構(最重要的中介機構,充當資金供給者、需求者和中間人,有支配性作用)、個人和企業居民(個人居民是主要資金供給者)
  金融工具是金融市場上進行交易的載體,具有社會可接受性、流通性
  金融交易的組織方式指組織金融工具交易時采用的方式,有三種組織方式:①場內交易方式,有固定場所、有制度、集中進行交易的方式,如交易所交易方式;②場外交易方式,在各金融機構柜臺上買賣雙方進行面議的、分散交易的方式,如柜臺交易方式;③電信網絡交易方式
  (三)金融市場的監管
  金融市場本身并不完美,存在“市場失靈”的問題。金融市場的“市場失靈”主要表現為外部性問題、脆弱性問題、不完全競爭問題和信息不對稱問題,因此需要政府對其進行系統的監管。
  在國務院的領導下,中國人民銀行作為中央銀行,制定和執行貨幣政策,防范和化解金融風險,維護金融穩定。中國銀行保險監督管理委員會(簡稱中國銀保監會)依照法律法規統一監督管理銀行業和保險業,維護銀行業和保險業合法、穩健運行,防范和化解金融風險,保護金融消費者合法權益,維護金融穩定。中國證券監督管理委員會(簡稱中國證監會)依照法律、法規和國務院授權,統一監督管理全國證券市場,維護證券市場秩序,保障其合法運行。金融市場中還有交易所、行業協會等自律機構在各自范圍內實施自律管理。
  考點2?金融資產與資產管理行業
  一、金融資產與資產管理(★★)
  (一)金融資產的概念
  金融資產是代表未來收益或資產合法要求權的憑證,標示了明確的價值,表明了交易雙方的所有權關系和債權關系。它一般分為債券類金融資產(以票據、債券等契約型投資工具為主)和股權類金融資產(以各類股票為主)。
  (二)資產管理
  資產管理是指資產管理人受投資者委托,根據資產管理合同約定的方式、條件、要求及限制,對投資者的資產進行經營運作,為投資者提供證券和其他金融產品的投資并提供金融資產管理服務,以實現投資者的特定目標和利益,并收取費用的行為。
  (三)資產管理的特征
  資產管理的特征可以從三方面來看:
  (1)參與方:資產管理涉及委托方(投資者)和受托方(資產管理人)。委托方把資產委托給受托方進行管理,受托方則根據委托方授權,進行資產投資管理,承擔受托人義務。委托方可以是單一客戶,也可以是多個客戶,受托方則相應進行定向資產管理服務、集合資產管理業務、專項資產管理業務等。
  (2)受托資產:主要為金融資產,如貨幣、股票、債券等,一般不包括實物資產,如固定資產。
  (3)管理方式:主要通過投資于銀行存款、證券、期貨、基金、保險或實體企業的股權以及其他可被證券化的資產等方式。
  【2015年】關于金融資產,以下描述錯誤的是()。
  A.金融資產具有較大的升值空間
  B.資金的供給者通過投資金融工具獲得各類金融資產
  C.金融資產是代表未來收益或資產合法要求權的憑證
  D.金融資產一般分為債券類金融資產和股權類金融資產
  【答案】A。解析:在金融市場上,資金的供給者通過投資金融工具獲得各種類型的金融資產,B項正確。金融資產是代表未來收益或資產合法要求權的憑證,標示了明確的價值,表明了交易雙方的所有權關系和債權關系,C項正確。一般將金融資產分為債券類金融資產和股權類金融資產兩類。債券類金融資產以票據、債券等契約型投資工具為主,股權類金融資產以各類股票為主,D項正確。
  二、資產管理的本質(★★)
  資產管理的本質是基于信任而履行受托職責,實現委托人利益最大化,通俗地講是“受人之托、代人理財”。具體表現為:
  (1)一切資產管理活動都要求風險與收益相匹配。
  (2)管理人必須堅持“賣者有責”。
  (3)投資人必須做到“買者自負”。
 

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