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2019證券業從業人員一般從業資格考試輔導教材:60小時過關計劃·證券市場基本法律法規
證券業從業人員一般從業資格考試輔導教材2019·緊扣大綱-定制精確到小時的復習計劃-重難點查缺補漏-助你順利通關

 

商城價21.60 今日促銷
定 價¥48.00
作 者中公教育財經考試研究院
出版時間20190301
出版社立信會計出版社
ISBN9787542960931
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作 者:中公教育財經考試研究院
出版社:立信會計出版社
出版時間:20190301
版 次:1
裝 幀:平裝
開  本:16開
ISBN:9787542960931
  商品介紹

    《2019證券業從業人員一般從業資格考試輔導教材:60小時過關計劃證券市場基本法律法規》本書共有四章二十二關,其具體內容如下:
第一章 證券市場基本法律法規
第一關 證券市場的法律法規體系
第二關 公司法
第三關 合伙企業法
第四關 證券法
第五關 證券投資基金法
第六關 期貨交易管理條例
第七關 證券公司監督管理條例
第二章 證券經營機構管理規范
第一關 公司治理、內部控制與合規管理
第二關 風險管理
第三關 投資者適當性管理
第四關 從業人員管理
第三章 證券公司業務規范
第一關 證券經紀
第二關 證券投資咨詢
第三關 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問
第四關 證券的承銷與保薦
第五關 證券自營
第六關 證券資產管理
第七關 證券公司信用業務
第八關 證券公司場外業務
第九關 其他業務
第四章 證券市場典型違法違規行為及法律責任
第一關 證券一級市場
第二關 證券二級市場

  目錄

目錄
過關計劃
第一章 證券市場基本法律法規1
第一關 證券市場的法律法規體系2
通關自測9
藏經閣11
第二關 公司法13
通關自測46
藏經閣51
第三關 合伙企業法53
通關自測66
藏經閣71
第四關 證券法73
通關自測101
藏經閣107
第五關 證券投資基金法109
通關自測120
藏經閣121
第六關 期貨交易管理條例123
通關自測140
藏經閣143
第七關 證券公司監督管理條例145
通關自測156
藏經閣159
第二章 證券經營機構管理規范161
第一關 公司治理、內部控制與合規管理162
通關自測208
藏經閣213
第二關 風險管理215
通關自測226
藏經閣229
第三關 投資者適當性管理231
通關自測238
藏經閣241
第四關 從業人員管理243
通關自測291
藏經閣295
第三章 證券公司業務規范297
第一關 證券經紀298
通關自測319
藏經閣323
第二關 證券投資咨詢325
通關自測342
藏經閣347
第三關 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問349
通關自測355
藏經閣357
第四關 證券的承銷與保薦359
通關自測368
藏經閣371
第五關 證券自營373
通關自測381
藏經閣385
第六關 證券資產管理387
通關自測423
藏經閣425
第七關 證券公司信用業務427
通關自測454
藏經閣457
第八關證券公司場外業務459
通關自測475
藏經閣477
第九關 其他業務479
通關自測508
藏經閣509
第四章 證券市場典型違法違規行為及法律責任511
第一關 證券一級市場512
通關自測521
藏經閣523
第二關 證券二級市場525
通關自測539
藏經閣545
中公教育·全國分部一覽表547

  編輯推薦

    《2019證券業從業人員一般從業資格考試輔導教材:60小時過關計劃證券市場基本法律法規》為適應證券行業發展,不斷完善從業資格考試,中國證券業協會制定了《證券業從業人員一般從業資格考試大綱(2018)》,并于 2018 年 9 月 3 號發布,自發布之日起實施。《證券業從業人員一般從業資格考試大綱(2014)》同時廢止。中公教育圖書編寫團隊依據 2018 年最新公布的考試大綱,為廣大考生制定了 60 小時過關計劃。
“證券市場基本法律法規”對證券涉及的法律法規、部門規章、規范性文件及自律規則進行了全面的梳理和總結,以章、關的形式呈現。全書分為四章共二十二關,在學習之前,中公教育圖書編寫團隊通過“過關計劃”對各關學習時間進行合理分配,從而幫助考生高效利用60 小時。此外,本書還在每關設置“考點”“通關 Tips”“通關自測”“藏經閣”等內容,考生可充分利用不同板塊進行有效的學習。

  文摘

  第一關 證券市場的法律法規體系
  一、法的概念與特征(★)(新增考點)
  (一)法的概念
  法是由國家制定或認可并由國家強制力保證實施的,反映特定物質生活條件所決定的統治階級意志,以權利和義務為內容,以確認、保護和發展對統治階級有利的社會關系和社會秩序為目的的規范系統。
  (二)法的特征
  一般來說,法具有四條特征,其具體內容如表1-1所示。
  表1-1 法的特征
  特征具體內容
  法是調整人們的行為或社會關系的規范,具有規范性法的規范性是法的基本特征,正是基于法的規范性,使法對人們的行為或社會關系具有指引、評價、、教育及強制的作用,這既是法區別于其他社會規范的重要標志,也是法律作為人類文明進步成果的重要體現
  法是由國家制定或認可的社會規范,具有國家意志性法區別于其他社會規范的一個重要特征是法是由國家制定或認可的,體現了國家的意志與權威;而其他社會規范,如道德規范、宗教規范、社會團體規范等雖然對人們的行為及相互之間關系也有一定指引與規范作用,但都不是由國家制定或認可的,不具有國家意志性
  法是以權利和義務為內容的社會規范法是通過以權利義務來設定人們的行為模式,影響人們的動機,指引人們的行為,從而調節社會關系的。從本質上說,任何法律規范都是關于權利和義務的
  規范
  法是依靠國家強制力來保障實施的規范,具有國家強制性所有社會規范均依靠一定的力量來保障實施,具有某種強制性。與其他社會規范不同的是,法具有特殊的強制性。這種特殊性體現在法是依靠國家強制力來保障實施,由國家強制力作為后盾來強迫人們遵守。通過國家強制力的保障,國家的法律體系得以貫穿社會生活的方方面面,以調整人們的行為及人與人之間的關系。同時,國家通過強制力來保障法得以實施,這種強制力的實施也應符合一定的程序,必須依法進行。國家強制力在何種情況下,由何種機關以何種方式加以運用,必須由法律明確規定
  二、法律關系的概念、特征、種類與基本構成(★)(新增考點)
  (一)法律關系的概念和特征
  1.法律關系的概念
  法律關系是以法律規范為基礎形成的、以權利和義務為內容的社會關系。
  社會生活是不斷變化的,是動態的。而法律規范則是靜態的,一經制定,除非立法機關根據一定程序對法律進行修改,否則在其生效范圍內,法律規范是不變的。法對人們的行為及人們之間關系的調整過程正是法律規范作用于社會生活的過程。在法律規范的作用下,社會生活形成規范的法律秩序,人們之間形成以權利與義務為內容的社會關系。
  2.法律關系的特征
  法律關系具有三點特征,其具體內容如表1-2所示。
  表1-2 法律關系的特征
  法律關系的特征具體內容
  法律關系是以法律規范為基礎形成的一種社會關系首先,法律規范是法律關系產生的前提和基礎,任何一種法律關系均以特定的法律規范為依據;其次,一種社會關系只有經過法律規范的確認或認可才會上升為法律關系
  法律關系是以權利和義務為內容的社會關系法律關系是以法律上的權利、義務為內容的社會關系。法通過規定人們的權利和義務,影響人們的行為動機,指引人們的行為,調節社會關系。而法律關系則是法律規范在社會關系中的映射與體現。在各種社會關系中,只有法律關系是以權利和義務為內容,其他社會關系并不是以法律上的權利和義務為內容。正是因為這一特點,使得法律關系與依據習慣、道德、宗教等行為規范而形成的社會關系區別開來
  法律關系是法律主體之間的社會關系法律關系是法律主體之間的社會關系,而不是一般意義上人與人之間的關系。法律規范中對于法律關系的主體作出了具體規定,只有在符合法律規范中有關主體規定的自然人、法人或其他組織之間,才能夠建立法律關系
  (二)法律關系的種類
  根據法律關系所調整的社會關系種類,可以按不同標準將法律關系進行分類。目前,法律關系常見的種類有五種。其具體分類如表1-3所示。
  表1-3 法律關系的分類
  劃分標準分類
  法律關系所依據的法律部門法律關系分為憲法法律關系、民商事法律關系、行政法律關系、勞動法律關系、訴訟法律關系等不同部門的法律關系
  法律關系發生的方式法律關系分為確認性法律關系與創設性法律關系
  法律主體在法律關系中的地位法律關系分為縱向法律關系與橫向法律關系
  法律關系的主體數量法律關系分為雙邊法律關系與多邊法律關系
  不同法律關系之間的因果關系法律關系分為第一性法律關系與第二性法律關系
  (三)法律關系的基本構成
  法律關系由主體、客體、內容三個要素構成。
  1.法律關系的主體
  法律關系的主體,是指在法律關系中享有權利和承擔義務的人,簡稱為“法律主體”。
  (1)法律關系主體的種類。
  法律主體是法律關系的參加者,主要包括自然人、組織和國家三類。各主體的具體內容如表1-4所示。
  表1-4 法律關系主體的種類
  法律關系主體的種類具體內容
  自然人自然人是指基于自然規律出生而存在的生命個體,是所有法律關系中最基本的法律主體。在我國法律管轄的范圍內,可以成為法律主體的自然人包括我國公民以及在我國境內的外國人和無國籍人
  組織組織是指一定數量的自然人為實現特定目的而依法組成的機構。作為法律主體的組織根據其性質和特征,可以分為三類:一是國家機關,如國家的立法機關、行政機關、司法機關等;二是營利性法人或非法人組織,如公司、合伙企業等;三是非營利性法人或社會組織,如政黨、行業協會、基金會等
  國家國家是指由領土、居民和政府組成的、擁有主權的政治實體。國家在一定情況下,可以作為法律關系的主體。例如,在國際上,國家是與國際法有關的法律關系的主體;在國內,國家可以作為國家所有權法律關系、刑事法律關系的主體
  (2)法律關系主體的資格。
  法律關系主體作為法律關系的參加者,必須具有一定的權利能力和行為能力,才能依法享有權利和承擔義務。因此,權利能力和行為能力是成為法律關系主體的必備資格。
  權利能力是指法律關系主體依法享有一定權利和承擔一定義務的法律資格,是法律關系主體實際取得權利、承擔義務的前提條件。行為能力是指法律關系主體能夠通過自己的行為實際取得權利和履行義務的能力。對于自然人來說,有權利能力并不等于一定有行為能力。判斷自然人是否具有行為能力,需要結合其是否能夠認識自己行為的性質、意義和后果以及是否能夠控制自己的行為并為自己行為負責這兩個標準來認定。除自然人以外的其他組織的行為能力,與權利能力是同時產生、同時存在的。
  2.法律關系客體
  法律關系客體是法律關系主體的權利和義務所指向的對象,是法律關系產生和存在的前提,表現為一定利益的法律形式。實踐中,法律關系客體包括的具體內容如表1-5所示。
  表1-5 法律關系客體
  法律關系客體具體內容
  物作為法律關系客體的物是指受法律關系主體支配的、以物理形態表現的物。它可以是天然物,如土地、河流、樹木等;也可以是生產物,如電腦、汽車、輪船
  人身、人格人身與人格分別對應以物質形態表現的人體及各個生理器官,以及以抽象形態表現的人的精神利益。人身是生命權、身體權、健康權等權利所指向的客體;人格是姓名權、名譽權、榮譽權等權利所指向的客體。將人身和人格作為一定權利的客體,體現了法律對人們人身與人格合法權益的保護
  精神成果精神成果又稱智力成果,是指人們通過智力勞動所創造出來的精神產品,如文藝作品、科學發明等。精神成果是著作權、商標權、專利權等知識產權的重要客體
  行為行為是指法律主體中承擔義務的一方按照法定或約定的義務所實施的行為,包括作為和不作為兩種情形。行為是法律關系中十分重要的客體,在很多法律關系中,法律關系主體的權利和義務是圍繞特定行為所建立的。法律關系中享有權利的一方有權要求承擔義務的一方從事某種行為或不得從事某種行為,如在債權債務法律關系中,債權人有權要求債務人在債務到期后履行還款的義務,債務人有義務根據債權人的要求作出還款的行為
  3.法律關系的內容
  法律關系的內容是指法律關系中的權利和義務。法律意義上的權利,是指國家通過法律規定給予權利主體可以為或不為一定行為或者得要求他人為或不為定行為的許可及保障手段。而法律意義上的義務,是指國家通過法律規定,要求義務主體應當為一定行為或不得為一定行為的約束手段。法律關系中的權利和義務是法律規范中的權利與義務在現實社會中的體現。
  三、證券市場法律法規體系的主要層級(★★)
  在我國證券市場形成和發展的過程中,已初步建立起以《中華人民共和國公司法》(簡稱《公司法》)、《中華人民共和國證券法》(簡稱《證券法》)為核心,包括證券市場行政法規、部門規章及規范性文件在內的證券市場法律法規體系。
  證券市場的法律、法規分為五個層級,具體如表1-6所示。
  表1-6 證券市場法律法規體系的主要層級
  層級制定主體
  第一層級:法律由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布
  第二層級:行政法規由國務院制定并頒布
  第三層級:部門規章國務院各組成部門、直屬特設機構、直屬機構、中國證監會等國務院直屬事業單位等具有行政管理職能的機構制定
  第四層級:規范性文件除部門規章以外的,由有關部門或者具有行政管理職能的機構制定并公布
  第五層級:行業自律性規則由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司等自律組織制定

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